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中共中央政治局常委、国务院总理李克强作出批示指出,5年来,有关地方和部门密切配合,推动自贸试验区在改革开放的“深水区”积极探索创新,勇于攻坚克难,在多方面取得重大进展,成绩应予充分肯定。望以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻党中央、国务院决策部署,坚持新发展理念,更大力度推动自贸试验区改革开放创新。要着眼解决深层次矛盾和结构性问题,强化改革统筹谋划和系统集成,继续狠抓制度创新,加快形成发展和竞争新优势。积累更多可在更大范围乃至全国复制推广的经验,进一步发挥改革开放“排头兵”的示范引领作用。

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自2016年以来,证监会持续完善私募资产管理业务监管规则,督促证券期货经营机构落实合规风控主体责任。而发布《资管细则》有利于进一步提升证券期货经营机构私募资管业务的合规管理和风险控制水平,切实保护投资者合法权益,防范系统性风险。柯荆民也认为,《备案办法》的出台,贯彻了资管新规确定的“穿透式监管”和“防止多层嵌套”的原则,对备案实际业务具有较强的指导性。这样,或能避免造成备案过程中的“灰色”区域,从而加强了监管,防止监管套利。

此外,对于托管人的职权规定也一定程度上保护了投资者利益。《备案办法》规定,托管人承担两大义务:一是信息报送义务,托管人应当在每年度结束之日起四个月内,编制私募资产管理业务托管年度报告,向中基协报送。二是核查义务,托管人监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当拒绝执行,并向基金业协会报告。

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